內控工作總結(20篇)
總結是指社會團體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規(guī)律性認識的一種書面材料，寫總結有利于我們學習和工作能力的提高，因此好好準備一份總結吧。你所見過的總結應該是什么樣的？下面是小編為大家整理的內控工作總結，歡迎大家分享。
內控工作總結1
一、內審成果及其作用
人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務活動和內部控制活動起積極的推動作用。
一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題X個，查出違規(guī)金額Y元，整改得到落實Z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。
內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富——風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優(yōu)化——以人為本的內部管理理念不斷深入，環(huán)境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。
二、內審成果利用、轉化與梗阻
通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態(tài)度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。
內審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高�，F場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發(fā)生。
領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的`梗阻。
三、促成內審成果利用的幾個保障
綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。
(二)商議、協(xié)調與溝通，打造良好體內監(jiān)督機制。一個良好的體內監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內審、事后監(jiān)督、紀檢監(jiān)察及相關部門組成的大監(jiān)督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調，協(xié)調要有流程，內部審計還要定期通報監(jiān)督結果，將部門監(jiān)督、內審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺�！秲葘彴咐治觥贰ⅰ秲葘彶樘幗y(tǒng)計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業(yè)務活動，開展實地內審調研，掌握業(yè)務活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業(yè)務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
四、促成內審成果轉化的幾點建議
源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復的關節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內審管理制度與規(guī)范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優(yōu)劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業(yè)務活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。
內控工作總結2
內控是從一開始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節(jié)，一個是我們以制度為前提依據，從大的方向去監(jiān)管和掌控這個工作的尺度。當然了內控不可能是脫離實際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據不同的形勢對制度進行細分和完善。力爭做到符合實情，恰當有效，不違背客觀事實，這樣才能把內控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結：
1、緊跟形勢
由于我們這個部門的工作性質不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個警醒的心態(tài)，不帶著懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上，應該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進步，不斷的樹立榜樣意識，先是跟別人學，要看到別人身上一些好的`作為，然后將別人身上的好品格轉化成自己的優(yōu)點。
2、嚴守規(guī)范
不論是做什么，都得有個規(guī)則前提作為大的指向，要是大伙都不把規(guī)矩當回事就沒有辦法做到穩(wěn)定有序，不止會使工作亂做一團，還會破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了，或者是當墻畫一樣貼上當擺設，而是要把一切規(guī)則和程序給監(jiān)督好，要讓人人都做到遵行務實。
3、反思整改
有些時候我們總是習慣性的把問題的焦點給集中到自己身上，總是擔心內控從自己這里出現缺口。實際上我們在管住自己的時候，經常會忽略到其他人，畢竟只要一個點出現差錯，全盤都會被牽扯下去。也就是說當別人自己違規(guī)或者出現失誤的時候，就會引發(fā)大的連鎖反應，那么其他人便成了無辜的犧牲品。所以不能光自我監(jiān)督和做自我管理，應該大家之間互相進行監(jiān)督和管理。
內控工作總結3
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
郵儲銀行金融內控達標年總結報告
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經營的認識理解
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的.，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
二、提高思想素質，增強依法合規(guī)經營的理念
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
內控工作總結4
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司健康發(fā)展。現就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的'基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內控工作總結5
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經理助理一職，工作中我結合個人金融業(yè)務的特點，著重部署相關的品種業(yè)務整合，并建立相關的制度規(guī)則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，并進行部署�，F在一年多的時間過去了，我跟經理學習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
一、加強員工制度的學習和梳理
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經對這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
二、加強外圍柜臺的監(jiān)管
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大，領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的情況都在我們的管轄范圍內，并實時更新各職員的最新狀態(tài)，進行備份登記。
三、提升自己，完成工作
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時的對領導進行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經常加班加點的'調查資料，為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務，但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經理做事。
內控工作總結6
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的`要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》
在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業(yè)務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業(yè)務崗位歸口管理。
（二）加強內控基礎管理，優(yōu)化業(yè)務流程
20xx年內控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴格招投標、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的精細化、管理的新進步。
（三）以提升執(zhí)行力和風險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務流程，突出重大、重要風險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業(yè)務管理控制能力。
各部門及生產單位要以管理職責和基本業(yè)務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執(zhí)行力工作。
內控工作總結7
一、20xx年工作總結
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1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
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1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的.方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
二、20xx年工作思路
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1.持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
內控工作總結8
工作實習的這三個月以來，我結合我銀行的金融業(yè)務特點，著重在相關的信貸業(yè)務品種的流程跟制度上加強學習。雖然我只是個內控合規(guī)部的實習生，但我依舊對銀行的所有業(yè)務都進行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng)�，F在我就對我的實習期工作進行總結。
一、認清形勢，樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。
銀行是一個非常特殊的行業(yè)，特別強調自身的思想素養(yǎng)，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個真實坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業(yè)務進行了解，還需要對客戶進行深入化的講解，讓他們能夠理解整個理財項目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好為人民服務，為人民銀行服務。
二、堅持合規(guī)化經營扎扎實實把業(yè)務流程規(guī)范化。
說到業(yè)務跟細節(jié)上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則，但是身為銀行的內控管制人員，我們需要對每項工作都認真地恪守認真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員，自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認真的'排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響。
三、深刻的認識以及今后的規(guī)劃。
在加入銀行內控合規(guī)部門后，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴重，并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細節(jié)。今后我會不斷的嚴格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內控部人員，真切的為人民服務，把監(jiān)督的責任落實好，落實到位。
內控工作總結9
在各級領導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務�，F匯報如下：
完成了支行月初任務下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發(fā)、賬戶核算等崗位工作，無差錯情況出現；較好發(fā)揮了支行會計作用，通過加大對柜員、大額資金、賬戶、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問題事故的發(fā)生；作為xx，能夠以身作則，自覺遵守政治紀律和金融法律法規(guī)；在工作中注重學習，按時完成了總行下達的學習任務，不斷提高自身業(yè)務能力和政治素養(yǎng)。
此外，根據個人工作經驗和支行實際情況，我從完成任務、優(yōu)質服務、個人履職、加強學習四個方面著手制定了后續(xù)工作計劃：
一、完成總行分配各項任務
月初配合支行行長召開本月工作會議，把本行任務指標落實到個人，讓人人都有任務，人人都有壓力，主要任務為存款業(yè)務，電子銀行業(yè)務，反洗錢自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長召開本月末工作會議，支行所有員工逐個匯報自己的工作情況和任務完成情況；定期配合支行行長召開內控、制度、風險分析會議，提出并分析業(yè)務處理中出現的問題，形成會議紀要統(tǒng)一落實。
二、持續(xù)打造優(yōu)質文明服務
帶領支行員工學習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務意識，提高服務質量，把規(guī)范化服務及考核細則當做日常工作行為約束規(guī)范；積極主動協(xié)調多方關系，克服困難，搶抓有利時機，牢固樹立“存款興行”的思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業(yè)務，主動與各單位聯系，吸納多方資金；加大業(yè)務宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉(xiāng)宣傳、標語宣傳等方式進行全方位宣傳。
三、切實履行會計崗位工作職責
結合支行實際，通過不定期抽查，現場、非現場檢查和事中監(jiān)控等多方式，對現金、憑證、印章、開卡資料、開立個人和企業(yè)電子銀行資料、對公戶開戶資料等進行檢查，發(fā)現問題，立即責令整改；組織臨柜人員學習工作紀律和業(yè)務知識，對員工工作進行細致檢查、認真輔導，發(fā)現有違規(guī)違紀和失誤之處，及時指出，化解風險；注重數據收集和票據及時整理歸檔，保證隨時可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的.發(fā)生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長做好本支行的管理工作。
四、加強理論知識武裝
貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續(xù)培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長開展每周二支行業(yè)務知識學習培訓，并督促支行員工做好學習筆記；對于總行下達的線上學習培訓，及時傳達給員工，并確保高質量完成；立足本職崗位，敬業(yè)愛崗，不斷學習，蓄力加強自身建設。
內控工作總結10
按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關于行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡稱“我院”)關于貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監(jiān)督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、內控制度建設
自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的'內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：
1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業(yè)務的全過程;
2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符;
3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;
4.按照國家統(tǒng)一的會計制度編制財務報告;
5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;
6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制;
7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規(guī)定執(zhí)行;
8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化;
9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。
二、強化內控監(jiān)督
內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監(jiān)督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。
三、加強組織領導
我院各級領導在思想上對內部控制規(guī)范建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規(guī)范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對內部控制規(guī)范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規(guī)范的實施到位。
四、內部控制建設的不足與建議
1.不足：
(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結果了解較少，進而對業(yè)務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監(jiān)督的不及時。今后要加強各部門之間的業(yè)務溝通，做到控制及時、監(jiān)督有效;
(2)進一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;
(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。
2.建議：
內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。
內控工作總結11
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內控工作總結大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現戰(zhàn)略目標奠定了堅實的.內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。
內控工作總結12
20xx年以來我本著認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執(zhí)行總行下發(fā)的任務，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進行業(yè)務發(fā)展，推動內控管理條例，在規(guī)范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規(guī)范化操作中，很有效的預防了風險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。
一、加強制度管理和學習
今年以來，我對支行內部的各項規(guī)章制度從新進行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執(zhí)行，并且得到了很好的規(guī)范。在實際的操作中，我行認真貫徹落實新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規(guī)章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。
二、落實重要崗位的監(jiān)管措施
我行要求嚴格的落實責任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專員在開戶，對賬，票據交換等情況不會出現串崗的`行為。我行明確禁止這類行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。
三、對高風險業(yè)務進行管控
我每月都要進行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進行對賬檢查。每個季度對于大額的資金往來也要做出調查，確保每次的操作都不會出現失誤。并且我會定期對重要客戶進行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業(yè)務上的往來。
內控工作總結13
眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規(guī)經營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規(guī)經營有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經營的認識。
第一，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，實現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的.安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規(guī)經營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規(guī)經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務經理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設。所以合規(guī)經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度。基層經營機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務操作是否合規(guī)，例如業(yè)務經理審核柜員的票據，網點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務的疑問。通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業(yè)務發(fā)展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！
內控工作總結14
xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的`規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
內控工作總結15
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：
一、xxx業(yè)務。
我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。
對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。
每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。
因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的.實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分�？己藭r，根據發(fā)現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內控工作總結16
健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升�，F就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結合、常規(guī)檢與專項檢相結合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產生的'根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質量。檢之前要有檢提綱，包括內容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發(fā)現而未發(fā)現，有無發(fā)現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
內控工作總結17
一、內控方面
�。�1）內部體系建設企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數據庫。
4、強化內控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的'領導同事在展開業(yè)務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務的好習慣。
5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6、目前內控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。
�。�2）制度建設
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業(yè)務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
二、20xx年工作計劃
1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2、根據內部控制變化情況配合修改制度；
3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業(yè)務部門進行整改。
內控工作總結18
在前段時間對內控合規(guī)文化的學習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控經營相伴，推進合規(guī)文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。
一、加強合規(guī)文化教育，是提高經營管理水平的需要。
開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。
要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經營。
二、加強合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機制的需要。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。
其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的.放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強合規(guī)文化教育，是提高經濟效益的需要。
加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。
一要樹立正確指導思想。
要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規(guī)章制度。
要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現問題。
要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
內控工作總結19
一、xx部內控工作計劃安排
（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
�。ǘ┙衲甑浊罢坸xx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
�。ㄈ┌础段镔Y采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
�。ㄋ模┥习肽晖晟葡嚓P的供應商評價體系。
�。ㄎ澹┙衲甑浊鞍�6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
�。┌茨甓扔媱澩瓿上嚓P制度的編寫和修改審核并申請公司施行。
二、目前工作進度
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
�。ǘ�20xx年3月份制定以下制度并進行了內部征求意見：《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程序（試行）》
�。ㄈ�20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
�。ㄋ模�20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
�。ㄎ澹�20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
�。┌�6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
三、取得的經驗及存在的不足取得經驗：
�。ㄒ唬┎少忥L險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
�。ǘ﹥瓤刂贫认鄬∪形镔Y采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。
�。ㄋ模⿲κ袌稣{查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
存在不足：
�。ㄒ唬┬枥^續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
�。ㄈ┎少徣藛T專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
�。ㄒ唬┽槍Σ蛔阈枰薪∪闹贫�，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
�。ㄈ┫蚬⿷湽芾磙D變�，F代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
�。ㄎ澹﹥炔咳藛T加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
5、內控工作總結
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的.實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識�，F就此學習活動的心得總結如下幾點。
�。�1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我民員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
�。�2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基礎合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我民面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
�。�3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
�。�4）深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
6、內控工作總結
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。
為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。
通過內控測試和審計，及時發(fā)現了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結20
油田公司內部控制工作總結
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
一、強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。
在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協(xié)調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協(xié)調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設計、建設和執(zhí)行方面出現的問題。
在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內
控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力。
確保內控有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現一個例外事項，扣除獎金元；發(fā)現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發(fā)現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設計，管理制度和管理程序進一步科學化、
規(guī)范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。
促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協(xié)調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務流程。
增強了抵御經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這
樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的.產生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產急需項目提供了制度支持。兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實
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